question stringlengths 1 9.04k | answer stringlengths 0 7.16k | field stringclasses 7
values |
|---|---|---|
Được biết vừa qua Quốc hội có thông qua Luật Chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo luật mới này thì chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam công bố thông tin theo yêu cầu của UBCKNN trong trường hợp nào? | Căn cứ Khoản 3 Điều 123 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định:
Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam công bố thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con khi có thông tin liên quan đến công ty, chi nhánh ảnh hưởng nghiêm ... | chứng khoán |
Nguyên tắc bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập, tôi là Văn Tú, tôi đang tìm hiểu quy định của pháp luật về lưu ký chứng khoán, có thắc mắc tôi muốn nhờ Ban biên tập giải đáp và cung cấp thông tin giúp, cụ thể là việc nguyên tắc bù trừ và thanh toán giao dịch chứng... | Nguyên tắc bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Điều 35 Thông tư 05/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành, cụ thể như sau:
- VSD thanh toán theo kết quả bù trừ đa phương và thanh toán theo từng giao dịch cho các giao dịch chứng kho... | chứng khoán |
Trách nhiệm của người giữ và ghi sổ kế toán đối với Công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Chào mọi người, em có một vấn đề hi vọng được các anh chị trong Thư ký luật giải đáp. Em đang học về nghiệp vụ kế toán, kiểm toán. Vì em mong muốn làm trong Công ty chứng khoán nên cũng tìm hiểu về các quy định pháp luật ... | Trách nhiệm của người giữ và ghi sổ kế toán đối với Công ty chứng khoán được hướng dẫn tại Điều 16 Thông tư 210/2014/TT-BTC hướng dẫn kế toán áp dụng đối với Công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành, theo đó:
1. Sổ kế toán phải được quản lý chặt chẽ, phân công rõ ràng trách nhiệm cá nhân giữ và ghi sổ. S... | chứng khoán |
Các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Anh, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, do nhu cầu công việc, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Tôi được biết, để... | Các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được quy định tại Khoản 4 Điều 4 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành. Cụ thể bao gồm:
a) Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi ... | chứng khoán |
Kỳ hạn trái phiếu doanh nghiệp. Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi tên là Hoài Nam, có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Công ty tôi đang muốn phát hành trái phiếu để cơ cấu lại các khoản nợ của công ty. Cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định kỳ hạn trái phiếu doanh nghiệp là bao lâu ạ? Mong nhận được tư vấn ... | Theo quy định tại Điều 6 Nghị định 90/2011/NĐ-CP phát hành trái phiếu doanh nghiệp thì:
1. Trái phiếu doanh nghiệp có kỳ hạn từ một (01) năm trở lên.
2. Doanh nghiệp phát hành quyết định kỳ hạn trái phiếu trên cơ sở nhu cầu sử dụng vốn và công bố tại phương án phát hành.
Trên đây là tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật ... | chứng khoán |
Liên quan đến hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, xin hỏi về việc ứng cử, đề cử thành viên Ban kiểm soát trong công ty đại chúng ra sao? | Căn cứ Điều 285 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định việc ứng cử, đề cử thành viên Ban kiểm soát trong công ty đại chúng như sau:
1. Trừ trường hợp Điều lệ công ty có quy định khác, việc ứng cử, đề cử thành viên Ban kiểm soát được thực hiện tương tự quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 274 Nghị định này.
2. Trường hợp số ... | chứng khoán |
Nhiệm vụ, quyền hạn của bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ về quốc phòng được quy định thế nào? Chào các anh/chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Hiện tôi đang muốn tìm hiểu những quy định của pháp luật về nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan, tổ chức về quốc phòng, nhưng có một số nội dung tôi còn chưa rõ lắm. Vì... | Nhiệm vụ, quyền hạn của bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ về quốc phòng được quy định tại Điều 46 Luật Quốc phòng 2005 như sau:
1. Trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, phối hợp với Bộ Quốc phòng thực hiện quản lý nhà nước về quốc phòng; ban hành hoặc trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy p... | chứng khoán |
Việc chuyển quyền sở hữu trong hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện như thế nào? Đây là nội dung thắc mắc Ban biên tập nhận được từ email của bạn Thảo (***@gmail.com) | Theo quy định tại Điều 45 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì việc chuyển quyền sở hữu trong hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện như sau:
Việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong... | chứng khoán |
Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm giám sát các hoạt động nào trong giao dịch chứng khoán phái sinh? Chào các anh chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi đang có nhu cầu chơi chứng khoán cũng như tìm hiểu về thị trường chứng khoán Việt Nam và tôi có một thắc mắc kính mong nhận được sự tư vấn của Ban b... | Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm giám sát các hoạt động trong giao dịch chứng khoán phái sinh được quy định tại Điều 37 Nghị định 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh như sau:
1. Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm giám sát các hoạt động sau:
a)... | chứng khoán |
Xin hỏi, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? | Theo Khoản 1 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:
- Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;
-... | chứng khoán |
Có phải công ty chứng khoán nào cũng được kinh doanh chứng khoán phái sinh phải không? | Theo Khoản 1 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, trong đó:
1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là công ty quản lý quỹ) chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau khi được... | chứng khoán |
Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em tên là Trần Mai. Em đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Em có tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán và được biết hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh là một hoạt động kinh doanh có điều kiện. Vậy xin cho em h... | Hiện nay, điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh đã được quy định cụ thể tại Khoản 6 Điều 8 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh khi đáp ... | chứng khoán |
Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan bao gồm những tổ chức nào? Chào các anh/chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Hiện tại, tôi tên là Ái Nhi, tôi đang là sinh viên trường Đại học Mở TPHCM, tôi đang muốn tìm hiểu những quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt N... | Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan được quy định tại Khoản 7 Điều 2 Thông tư 123/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành như sau:
Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan bao gồm các tổ chức nước ngoài là người có liên quan có quan hệ... | chứng khoán |
Cho tôi hỏi theo Luật chứng khoán 2019 mới được ban hành thì việc quản lý tài sản khách hàng của công ty quản lý đầu tư chứng khoán được quy định thế nào? Xin cảm ơn! | Căn cứ Điều 88 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01//2021) quy định việc quản lý tài sản khách hàng của công ty quản lý đầu tư chứng khoán như sau:
- Tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng ủy thác, không phải ... | chứng khoán |
Lệ phí điều chỉnh Giấy phép hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là bao nhiêu? Xin chào Ban biên tập, tôi là Bảo Ngọc hiện đang sống và làm việc tại Đà Nẵng. Tôi hiện đang tìm hiểu về phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Vậy Ban biên tập cho tôi hỏi lệ phí điều chỉnh Giấy phép hoạt động ... | Ngày 14/11/2016, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 272/2016/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Thông tư này quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán; lệ phí cấp giấy phép, giấy chứng nhận ... | chứng khoán |
Tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán theo quy định mới, cho tôi hỏi chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có những hạn chế nào trong hoạt động chứng khoán? Xin cảm ơn! | Căn cứ Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định một số hạn chế đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau:
- Không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc bảo đảm khách hàng không bị ... | chứng khoán |
Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy định thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Hoài Linh, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán như thế nào? Mong nhận được tư vấ... | Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Điều 4 Luật Chứng khoán 2006 thì:
Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán
1. Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của tổ chức, cá nhân.
2. Công bằng, công khai, minh bạch.
3. Bảo vệ quyền, lợi ích hợp... | chứng khoán |
Chào anh/chị, tôi được biết vừa qua Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo quy định này thì thành viên lưu ký sẽ bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán khi nào? Đình chỉ trong bao lâu? Cảm ơn! | Căn cứ Khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:
- Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật ... | chứng khoán |
Lệ phí gia hạn Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước là bao nhiêu? Xin chào Ban biên tập, tôi là Thiện Thanh hiện đang sống và làm việc tại Bình Dương. Tôi hiện đang tìm hiểu về phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Vậy Ban biên tập cho tôi hỏi lệ phí gia hạn Giấy chứ... | Ngày 14/11/2016, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 272/2016/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Thông tư này quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán; lệ phí cấp giấy phép, giấy chứng nhận ... | chứng khoán |
Chào chuyên viên cho tôi hỏi việc hợp nhất, sáp nhập quỹ mở thực hiện như thế nào? | Theo Điều 39 Thông tư 98/2020/TT-BTC thì nội dung này được quy định như sau:
1. Việc hợp nhất, sáp nhập quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 11 Thông tư này.
2. Công ty quản lý quỹ được tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ trong thời hạn 30 ngày để hoàn tất việc hợp nhất, sáp nhập, trừ trường hợp mua lại hoặc chuyển đổi ch... | chứng khoán |
Cho tôi hỏi luật chứng khoán mới đã quy định tiêu chuẩn cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho cá nhân như thế nào? Nhờ hỗ trợ giải đáp, cảm ơn! | Căn cứ Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định củ... | chứng khoán |
Tên của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán được đặt như thế nào? | Căn cứ Điều 217 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về tên của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán như sau:
Tên của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán
Tên tiếng Việt của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán phải theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và có ít nhất hai thành t... | chứng khoán |
Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi? | Căn cứ Điều 218 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:
Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
1. Tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; tăng vốn điều lệ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản.
2. Thay... | chứng khoán |
Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần có điều kiện gì? | Căn cứ Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán như sau:
Điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán
1. Là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thàn... | chứng khoán |
Người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Liên, đang sinh sống ở Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời m... | Mức phạt đối với người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác được quy định tại Điểm d Khoản 3 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề... | chứng khoán |
Tôi hiện đang công tác trong lĩnh vực chứng khoán. Theo như tôi biết thì trái phiếu Chính phủ cũng là một loại chứng khoán, trái phiếu Chính phủ còn gọi là công cụ nợ của Chính phủ. Ngoài trái phiếu Chính phủ thì công cụ nợ của Chính còn có tín phiếu Kho bạc. Tôi muốn tìm hiểu về quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký,... | Quyền lợi của nhà tạo lập thị trường được quy định tại Khoản 1 Điều 27 Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán, theo đó:
Nhà tạo lập thị trường có các quyền lợi sau:
a) Là đối tượng duy nhất được tham gia vào các phiên ph... | chứng khoán |
Các trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Đại học Luật TP.HCM. Trong quá trình học môn Luật Chứng khoán, khi tìm hiểu đến nội dung hành nghề chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏ... | Các trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại Khoản 1 Điều 7 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành. Cụ thể bao gồm:
a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 1 Điều 80 Luật Chứng khoán hoặc bị h... | chứng khoán |
Cho tôi hỏi, báo cáo định kỳ của Sở Giao dịch chứng khoán gửi về đâu? Xin tư vấn cho tôi theo quy định mới nhất. | Căn cứ Khoản 2 Điều 10 Thông tư 77/2020/TT-BTC quy định về nơi nhận báo cáo định kỳ của Sở Giao dịch chứng khoán như sau:
Nơi nhận, hình thức và phương thức báo cáo: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội gửi báo cáo giấy và điện tử về địa chỉ Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính, Bộ Tài chính, 28 Trần Hưng Đạo, Ho... | chứng khoán |
Quy định về thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng như thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Khánh Linh, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng như thế nào? Mong nhận được tư vấn của... | Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng được quy định tại Điều 19 Luật Chứng khoán 2006:
Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và tổ chức, cá nhân có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chín... | chứng khoán |
Việc công bố thông tin bất thường của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được quy định như thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Ngọc Vinh, hiện đang là sinh viên trường Đại học bách khoa TP. HCM, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về công bố thô... | Việc công bố thông tin bất thường của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được quy định tại Khoản 2, Khoản 3, Khoản 4 Điều 104 Luật Chứng khoán 2006:
Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chứng khoán hoặc ... | chứng khoán |
Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán trong nước là bao nhiêu? Xin chào Ban biên tập, tôi là Quân Minh hiện đang sống và làm việc tại Đồng Tháp. Tôi hiện đang tìm hiểu về phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Tôi có thắc mắc về vấn đề này mong được Ban biên tập giải đáp giúp. Thắc mắc c... | Ngày 14/11/2016, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 272/2016/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Thông tư này quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán; lệ phí cấp giấy phép, giấy chứng nhận ... | chứng khoán |
Giao dịch chứng khoán được quy định như thế nào? | Căn cứ theo Điều 50 Luật Chứng khoán 2019, giao dịch chứng khoán được quy định như sau:
[1] Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch được tổ chức giao dịch theo 03 phương thức sau:
- Phương thức khớp lệnh tập trung: Phải bảo đảm nguyên tắc ưu tiên về giá và thời gian trên hệ thống giao dịch chứng khoán.
- Phương thức gi... | chứng khoán |
Mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở đâu? | Theo quy định Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC có quy định về tài khoản giao dịch chứng khoán cụ thể như:
Tài khoản giao dịch chứng khoán
1. Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch để thực hiện giao dịch chứng khoán theo quy định tại Thông tư này; chịu trách nhi... | chứng khoán |
Xin cũng cấp những điều kiện chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán đại chúng? | Căn cứ Khoản 2 Điều 257 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:
- Điều kiện chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán đại chúng:
+ Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán có quy định về việc tăng vốn và phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn được Đại hội đồng cổ đông công ty thông qua;
+ Hoạt động kinh d... | chứng khoán |
Tôi đang muốn đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến nhưng chưa biết hồ sơ gồm những gì? Xin luật sư giải đáp giúp. | Theo quy định tại Điều 9 87/2013/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán
Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:
1. Ðơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục 01 của Thông tư này;
2. Danh sách tên và lý lịch của... | chứng khoán |
Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em đang có ý định xin vào làm việc tại một công ty môi giới chứng khoán và yêu cầu phải có chứng chỉ hành nghề. Tuy nhiên, em được biết có một vài truờng hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán. Vậy Ban biên tập xin cho em hỏi các trường hợp nào được miễn chứng chỉ chuyên mô... | Hiện nay, các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán đã được quy định tại Khoản 4 Điều 21 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:
a) Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt ... | chứng khoán |
Hồ sơ việc đề nghị chấp thuận cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán quy định ra sao? | Căn cứ Điều 203 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ như sau:
1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 77 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
2. Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc cung cấp dịch vụ đáp ứng điều kiện tương ứng quy định tại Điều 198, ... | chứng khoán |
Quy định về Báo cáo tài chính theo pháp luật hiện hành như thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi lên là Hoài Lâm, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về Báo cáo tài chính như thế nào? Mong nhận được tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật. Chân thành cảm ơn! Email... | Báo cáo tài chính theo pháp luật hiện hành được quy định tại Điều 16 Luật Chứng khoán 2006 như sau:
1. Báo cáo tài chính bao gồm bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả hoạt động sản xuất, kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ và thuyết minh báo cáo tài chính.
2. Trường hợp tổ chức phát hành là công ty mẹ thì tổ chức ph... | chứng khoán |
Với công việc của mình việc an hiểu về các loại trái phiếu là điều cần thiết, do đó mà tôi không ngừng học hỏi, theo đó, Ban biên tập vui lòng cho tôi biết: Trái phiếu có bảo đảm là gì được không ạ? Được quy định cụ thể tại đâu? | Căn cứ theo quy định tại Khoản 5 Điều 4 Nghị định 163/2018/NĐ-CP quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, có hiệu lực từ 01/02/2019, có quy định về trrái phiếu có bảo đảm như sau:
“Trái phiếu có bảo đảm” là loại trái phiếu được bảo đảm thanh toán toàn bộ hoặc một phần gốc, lãi khi đến hạn bằng tài sản của doanh n... | chứng khoán |
Nội dung Bản cáo bạch khi chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những gì? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Khánh Hoài, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về Nội dung Bản cáo bạch khi chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng như thế nào? Mong nhận được tư vấ... | Nội dung Bản cáo bạch khi chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng được quy định tại Khoản 2 Điều 15 Luật Chứng khoán 2006 như sau:
Đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, Bản cáo bạch bao gồm các nội dung sau đây:
a) Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;
b) Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp ... | chứng khoán |
Xác nhận và đăng ký khoản vay phát hành trái phiếu quốc tế. Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi tên là Hoài Tâm, có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về việc xác nhận và đăng ký khoản vay phát hành trái phiếu quốc tế như thế nào? Mong nhận được tư vấn của Ban biên tập Thư... | Theo quy định tại Điều 25 Nghị định 90/2011/NĐ-CP về phát hành trái phiếu doanh nghiệp thì việc xác nhận và đăng ký khoản vay phát hành trái phiếu quốc tế được quy định như sau:
1. Doanh nghiệp phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế phải làm thủ tục xác nhận và đăng ký khoản vay thương mại nước ngoài với Ngân hàng ... | chứng khoán |
Cho tôi hỏi theo Luật chứng khoán mới được Quốc hội thông qua thì hợp đồng kỳ hạn được hiểu thế nào? Nhờ ban biên tập giải đáp. | Căn cứ Khoản 13 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định như sau:
Hợp đồng kỳ hạn là loại chứng khoán phái sinh giao dịch thỏa thuận, xác nhận cam kết giữa các bên về việc mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định vào ngày đã xác định trong tương lai.
Chúng t... | chứng khoán |
Cho tôi hỏi theo Luật chứng khoán mới được Quốc hội thông qua, thì báo cáo tài chính được quy định thế nào? Nhờ hỗ trợ giải đáp thắc mắc, cảm ơn! | Căn cứ Điều 20 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định báo cáo tài chính như sau:
- Báo cáo tài chính được lập theo quy định của pháp luật về kế toán.
- Trường hợp tổ chức phát hành là công ty mẹ thì tổ chức phát hành phải nộp báo cáo tài chính hợp nhất theo quy định của pháp luật về kế toán.
- Báo... | chứng khoán |
Trực tiếp cam kết mua cổ phiếu của công ty mục tiêu ngoài đợt chào mua công khai bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Cường, đang sinh sống ở Bình Dương. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi trực tiếp cam kết mua cổ phiếu của công ty mục tiêu ng... | Mức phạt đối với hành vi trực tiếp cam kết mua cổ phiếu của công ty mục tiêu ngoài đợt chào mua công khai được quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 13 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồn... | chứng khoán |
Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Em đang làm việc tại một công ty chứng khoán và công ty em hiện có cung cấp dịch vụ giao dịch trong ngày. Tuy nhiên, em được biết để được cung cấp dịch vụ này thì công ty chứng khoán phải đáp ứng những điều k... | Hiện nay, vấn đề về điều kiện đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trong ngày đã được quy định cụ thể tại Khoản 4 Điều 8 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, để được cung cấp dịch vụ giao dịch trong ngày thì công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
a) Được cấp phép đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ... | chứng khoán |
Vào đầu năm 2019 có văn bản mới quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, tôi cũng làm trong lĩnh vực này nhưng chưa rõ lắm phương thức phát trái phiếu, nên rất mong các anh/chị hỗ trợ giúp tôi.
(*******@gmail.com) | Tại Khoản 1 Điều 15 Nghị định 163/2018/NĐ-CP quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, có hiệu lực từ 01/02/2019, có quy định trái phiếu doanh nghiệp được phát hành theo các phương thức sau:
- Đấu thầu phát hành trái phiếu;
- Bảo lãnh phát hành trái phiếu;
- Đại lý phát hành trái phiếu;
- Bán trực tiếp cho nhà đầu... | chứng khoán |
Trong quá trình tư vấn trự tiếp cho khách hành tại trang web nganhangphapluat.thukyluat.vn. Chúng tôi có nhận được thắc mắc của bạn Nguyễn Chiến Thắng, hiện bạn đang là lao động tự do sinh sống tại Hà Nội. Cụ thể thắc mắc của bạn như sau: Quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với vốn, tài sản và quản lý tài... | Quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với vốn, tài sản và quản lý tài chính quy định tại Khoản 1 Điều 8 Quyết định 2398/QĐ-BTC năm 2017 về Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành, cụ thể như sau:
- Sử dụng vốn chủ sở hữu để phục vụ cho các nhiệm vụ... | chứng khoán |
Không cho phép công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán góp vốn để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác? | Căn cứ Khoản 7 Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 quy định:
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:
- Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;
- Mua để sở hữu hoặc cùng với người có... | chứng khoán |
Quy định về vấn đề an toàn tài chính trong hoạt động của công ty chứng khoán? | Căn cứ Điều 92 Luật Chứng khoán 2019 quy định về vấn đề an toàn tài chính trong công ty chứng khoán, công ty quản lý đầu tư chứng khoán như sau:
- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm các chỉ tiêu an toàn t... | chứng khoán |
Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Em đang học về môn Luật Chứng khoán. Em được biết muốn thành lập công ty chứng khoán thì phải đáp ứng nhiều điều kiện. Trong đó có điều kiện về vốn. Vậy xin cho em hỏi: điều kiện về vốn của công ty chứng khoá... | Hoạt động kinh doanh chứng khoán là một hoạt động kinh doanh có điều kiện. Và việc thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng những điều kiện nhất định, đặc biệt là vốn. Điều này được quy định tại Khoản 2 Điều 5 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, điều kiện về vốn của công ty chứng khoán như sau:
Vốn đã góp tại thời Điểm... | chứng khoán |
Đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 03 tháng đến 06 tháng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Nam, đang sinh sống ở Bình Phước. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 03 tháng đến ... | Mức phạt đối với hành vi đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 03 tháng đến 06 tháng được quy định tại Điểm c Khoản 16 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 70.000.000 ... | chứng khoán |
Công ty đầu tư chứng khoán có được tổ chức dưới hình thức công ty hợp danh hay không? | Tại khoản 1 Điều 96 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, Công ty đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức Công ty cổ phần theo quy định của Luật doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán.
Như cậy, công ty đầu tư chứng khoán không được tổ chức dưới hình thức công ty hợp danh. | chứng khoán |
Trường hợp doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán của doanh nghiệp thì doanh nghiệp đã được chào bán chứng khoán ra công chúng không? | Theo quy định của pháp luật hiện nay thì cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành. Cổ phiếu được xác định là một loại chứng khoán và được chào bán theo quy định của pháp luật.
Mệnh giá một cổ phiếu chào bán lần đầu ra công chúng ... | chứng khoán |
Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động tăng, giảm vốn của quỹ thành viên là bao nhiêu? Xin chào Ban biên tập, tôi là Kim Thành hiện đang sống và làm việc tại Bến Tre. Tôi hiện đang tìm hiểu về phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Vậy Ban biên tập cho tôi hỏi lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động tăng, giảm vốn của qu... | Ngày 14/11/2016, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 272/2016/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Thông tư này quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán; lệ phí cấp giấy phép, giấy chứng nhận ... | chứng khoán |
Liên quan đến các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, xin cung cấp giúp tôi trình tự, thủ tục về thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký? | Căn cứ Khoản 2 Điều 162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự thủ tục như sau:
- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký của thành viên lưu ký hoặ... | chứng khoán |
Xin được hỏi, trường hợp nào thì sở giao dịch chứng khoán hủy niêm yết chứng khoán phái sinh? | Theo Khoản 2 và Khoản 3 Điều 15 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về hủy niêm yết chứng khoán phái sinh trong đó:
Sở giao dịch chứng khoán hủy niêm yết chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:
a) Chứng khoán phái sinh đáo hạn;
b) Tài sản cơ sở của chứng khoán phái sinh bị hủy niêm yết hoặc không còn được sử dụng... | chứng khoán |
Đối tượng công bố thông tin trong giao dịch chứng khoán phái sinh là cá nhân, tổ chức nào? Chào các anh chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi đang có nhu cầu chơi chứng khoán cũng như tìm hiểu về thị trường chứng khoán Việt Nam và tôi có một thắc mắc kính mong nhận được sự tư vấn của Ban biên tập. Đối tượng công bố t... | Đối tượng công bố thông tin trong giao dịch chứng khoán phái sinh được quy định tại Điều 30 Nghị định 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh như sau:
Trong phạm vi hoạt động của mình, Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam phối hợp thực hiện:
Các tổ chức, c... | chứng khoán |
Em là sinh viên luật năm ba của Đại học Ngoại thương TPHCM. Hiện em có vài thắc mắc mong được các anh chị giải đáp giúp. Anh chị cho em hỏi: Bộ máy giúp việc của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán được quy định như thế nào? Rất mong nhận được sự giải đáp của các anh chị! Em xin chân thành cám ơn. Thanh Thảo (thanh_thao***@gm... | Theo quy định tại Điều 26 Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 2396/QĐ-BTC năm 2017 thì:
- Bộ máy giúp việc bao gồm các phòng ban chuyên môn, nghiệp vụ có chức năng tham mưu, giúp việc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, các Phó Tổng... | chứng khoán |
Ban biên tập hãy trả lời giúp tôi các câu hỏi sau: Hình thức thỏa thuận thông thường trong giao dịch mua bán lại trái phiếu Chính phủ được quy định như thế nào? Có văn bản pháp luật nào nói đến vấn đề này hay không? Mong sớm nhận được sự phản hồi. Xin chân thành cảm ơn! | Hình thức thỏa thuận thông thường trong giao dịch mua bán lại trái phiếu Chính phủ được quy định tại Điều 27 Thông tư 234/2012/TT-BTC hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương do Bộ Tài chính ban hành và được sửa đổi bởi Khoản 10 Điều 1 Thô... | chứng khoán |
Công ty chứng khoán không lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Bảo, đang sinh sống ở Vinh. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán không lưu giữ đầy đủ hồ sơ l... | Mức phạt đối với công ty chứng khoán không lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán được quy định tại Điểm 2a Khoản 23 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền... | chứng khoán |
Quỹ đại chúng có thời hạn huy động vốn thế nào? | Căn cứ Điều 108 Luật Chứng khoán 2019 quy định thời hạn huy động vốn của quỹ đại chúng như sau:
- Việc huy động vốn của quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Quỹ đại chúng được thành lập khi... | chứng khoán |
Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được cung cấp những dịch vụ nào? | Căn cứ khoản 7 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 quy định hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu... | chứng khoán |
Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bị đình chỉ hoạt động khi nào? | Căn cứ khoản 1 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đình chỉ một, một số hoặc toàn bộ hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong các trường hợp sau đây:
- Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán có thông t... | chứng khoán |
Công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thọ, đang sinh sống ở Thái Nguyên. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ ... | Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng được quy định tại Điểm g Khoản 26 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán... | chứng khoán |
Trách nhiệm và nghĩa vụ của Hội đồng quản trị trong công ty đại chúng được quy định như thế nào? Chào các anh/chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Em hiện đang là sinh viên năm ba trường Đại học Tài chính – Marketing, hiện tại em đang học môn Luật doanh nghiệp, có liên quan đến vấn đề quản trị công ty đối với công ty đạ... | Trách nhiệm và nghĩa vụ của Hội đồng quản trị trong công ty đại chúng được quy định tại Điều 15 Nghị định 71/2017/NĐ-CP hướng dẫn về quản trị công ty đối với công ty đại chúng có hiệu lực từ ngày 01/08/2017 như sau:
Hội đồng quản trị phải tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ theo quy định của Luật doanh nghiệp và Đi... | chứng khoán |
Thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra lĩnh vực chứng khoán được quy định như thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Hòa Bình, hiện đang sống tại Ninh Bình, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra lĩnh vực ch... | Thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra lĩnh vực chứng khoán được quy định tại Điều 111 Luật Chứng khoán 2006 như sau:
1. Hoạt động thanh tra chứng khoán chỉ được thực hiện khi có quyết định thanh tra của người có thẩm quyền quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Chánh Thanh tra chứng khoán ra quyết định thanh tra và thà... | chứng khoán |
Đăng ký thành viên bù trừ trong giao dịch chứng khoán phái sinh như thế nào? Chào các anh chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi đang có nhu cầu chơi chứng khoán cũng như tìm hiểu về thị trường chứng khoán Việt Nam và tôi có một thắc mắc kính mong nhận được sự tư vấn của Ban biên tập. Đăng ký thành viên bù trừ trong g... | Đăng ký thành viên bù trừ trong giao dịch chứng khoán phái sinh được quy định tại Điều 21 Nghị định 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh như sau:
1. Điều kiện đăng ký thành viên bù trừ bao gồm:
a) Có Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng k... | chứng khoán |
Nội dung quyết định thanh tra trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Hoài Tâm, hiện đang là trưởng phòng tại công ty X chuyên về XNK, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về nội dung quyết định thanh tra trong ... | Nội dung quyết định thanh tra trong lĩnh vực chứng khoán được quy định tại Điều 112 Luật Chứng khoán 2006 như sau:
1. Quyết định thanh tra phải bao gồm các nội dung sau đây:
a) Căn cứ pháp lý để thanh tra;
b) Đối tượng, nội dung, phạm vi, nhiệm vụ thanh tra;
c) Thời hạn tiến hành thanh tra;
d) Trưởng Đoàn thanh tra và ... | chứng khoán |
Điều kiện giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Nguyễn Minh Vương. Tôi đang tìm hiểu các quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động thành lập, tổ chức hoạt động và quản lý công ty chứng khoán. Tôi có thắc mắc cần Ban biên tập Thư Ký Luật giải đ... | Theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 39 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì để thực hiện giảm vốn điều lệ thì công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
+ Thời gian hoạt động tối thiểu ba (03) năm kể từ ngày được cấp Giấy phép th... | chứng khoán |
Trung tâm lưu ký chứng khoán không lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Nam, đang sinh sống ở Ninh Thuận. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi trung tâm lưu ký chứng khoán không lưu giữ các chứng từ gốc về đăn... | Mức phạt đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán không lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký được quy định tại Điểm 3c Khoản 38 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến... | chứng khoán |
Thủ tục thay đổi tên văn phòng đại diện công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Nguyễn Thị Lâm Anh. Tôi đang tìm hiểu các quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động thành lập, tổ chức hoạt động và quản lý công ty chứng khoán. Tôi có thắc mắc cần Ban biên tập Thư Ký L... | Theo quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều 26 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì thủ tục thay đổi địa điểm văn phòng đại diện công ty chứng khoán được thực hiện như sau:
- Chuẩn bị hồ sơ thay đổi tên văn phòng đại diện công ty chứng khoán ... | chứng khoán |
Việc công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán được quy định như thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Khánh Hùng, hiện đang là nhân viên tự do ở Hà Nội, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán như thế ... | Việc công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán được quy định tại Điều 107 Luật Chứng khoán 2006 như sau:
Sở giao dịch chứng khoán phải công bố các thông tin sau đây:
1. Thông tin về giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;
2. Thông tin về tổ chức niêm yết tại Sở giao dịc... | chứng khoán |
Nhờ Ban tư vấn giải đáp giúp tôi vấn đề sau trong thời gian sớm nhất. Cụ thể cho tôi hỏi giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam được quy định như thế nào? Chân thành cảm ơn!
Thiện Nhân - nhan*****@gmail.com | Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam được quy định tại Điều 7 Thông tư 116/2017/TT-BTC về hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký ch... | chứng khoán |
Cơ quan đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Đại học Tài chính - Marketing. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết,... | Cơ quan đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 9 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành. Theo đó:
Các khóa học quy định tại khoản 1 Điều này do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nướ... | chứng khoán |
Trung tâm lưu ký chứng khoán vi phạm quy định về lưu giữ chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Tài, đang sinh sống ở Hà Nam. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi trung tâm lưu ký chứng khoán vi phạm quy định về lưu giữ chứng khoán bị ... | Mức phạt đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán vi phạm quy định về lưu giữ chứng khoán được quy định tại Điểm 2 Khoản 38 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100... | chứng khoán |
Được biết Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo luật này quỹ đại chúng được hiểu thế nào? Nhờ ban biên tập giải đáp. | Căn cứ Khoản 38 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định như sau:
Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.
Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.
Trân trọng! | chứng khoán |
Phạm vi thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ chứng khoán được quy định như thế nào? Mong sớm nhận hồi đáp. | Phạm vi thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ chứng khoán được quy định tại Khoản 1 Điều 21 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
- Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký chứng khoán cho khách hàng;
- Thực hiện thanh toán các giao dịch chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán cho khách hàng;
- Cung cấp dịch vụ quản lý sổ cổ... | chứng khoán |
Tôi có tham khảo về luật dân sự, mục thế chấp nhưng tôi không biết trong lĩnh vực chứng khoán thì vẫn áp dụng những quy định này hay những quy định khác. Cho tôi hỏi việc giải tỏa tài sản thế chấp khi vay chứng khoán được quy định như thế nào? Tôi có thể tham khảo vấn đề này ở đâu? Hy vọng sớm nhận được phản hồi từ Ban... | Giải tỏa tài sản thế chấp khi vay chứng khoán được quy định tại Điều 22 Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 157/QĐ-VSD năm 2017 như sau: 1.Tài sản thế chấp sẽ được giải tỏa ngay sau khi VSD hoàn tất xử lý hồ sơ hoàn trả khoản vay củ... | chứng khoán |
Tôi hiện muốn tìm hiểu quy định về công cụ chuyển nhượng từ trước đến nay để phục vụ cho nhu cầu công việc. Cụ thể tôi hiện muốn tìm hiểu về hối phiếu đòi nợ theo Pháp lệnh Thương phiếu năm 1999. Quý Ban tư vấn cho tôi hỏi bảo lãnh hối phiếu đòi nợ theo Pháp lệnh Thương phiếu năm 1999 được quy định như thế nào? Cảm ơn!... | Bảo lãnh hối phiếu đòi nợ được quy định tại Điều 19 Pháp lệnh Thương phiếu năm 1999, theo đó:
Bảo lãnh thương phiếu là việc người thứ ba, sau đây gọi là người bảo lãnh, cam kết với người nhận bảo lãnh sẽ thanh toán toàn bộ hoặc một phần số tiền được ghi trên thương phiếu, nếu đến hạn thanh toán mà người được bảo lãnh b... | chứng khoán |
Thanh toán tiền mua lại trái phiếu Chính phủ được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi có một thắc mắc mong được ban biên tập giúp đỡ. Thanh toán tiền mua lại trái phiếu Chính phủ được quy định như thế nào? Văn bản nào quy định điều này? Mong nhận được câu trả lời từ Ban biên tập. Tôi xin chân t... | Thanh toán tiền mua lại trái phiếu Chính phủ được quy định tại Điều 16 Thông tư 22/2017/TT-BTC quy định mua lại trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước (có hiệu lực từ ngày 01/05/2017) như sau:
1. Đối với trái phiếu mua lại theo phương thức đàm phán:
Chậm nhất vào 11 giờ 30 phút ngày mua lại trái phiếu theo hợp ... | chứng khoán |
Lập chứng từ kế toán đối với Công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Bạn đọc Minh Quang, địa chỉ mail NguyenMi****@gmail.com hỏi: Chào mọi người, em có một vấn đề hi vọng được các anh chị trong Thư ký luật giải đáp. Em đang học về nghiệp vụ kế toán, kiểm toán. Vì em mong muốn làm trong Công ty chứng khoán nên cũ... | Lập chứng từ kế toán đối với Công ty chứng khoán được hướng dẫn tại Điều 5 Thông tư 210/2014/TT-BTC hướng dẫn kế toán áp dụng đối với Công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành, theo đó:
1. Mọi nghiệp vụ kinh tế, tài chính phát sinh liên quan đến hoạt động của Công ty chứng khoán đều phải lập chứng từ kế to... | chứng khoán |
Việc bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng được quy định thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Hoài Nam, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng như thế nào? Mo... | Việc bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng được quy định tại Điều 57 Luật Chứng khoán 2006:
1. Trung tâm lưu ký chứng khoán và thành viên lưu ký có trách nhiệm bảo mật các thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng, từ chối việc điều tra, phong toả, cầm giữ, trích chuyển tài s... | chứng khoán |
Nghĩa vụ của người chuyển nhượng lần đầu hối phiếu nhận nợ như thế nào? Chào các anh/chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Hiện tôi đang là sinh viên trường Đại học Luật TP.HCM, vì để phục vụ cho nhu cầu làm tiểu luận của mình, nên tôi muốn tìm hiểu những quy định của pháp luật về hối phiếu nhận nợ. Vì vậy, tôi có một th... | Nghĩa vụ của người chuyển nhượng lần đầu hối phiếu nhận nợ được quy định tại Điều 55 Luật Các công cụ chuyển nhượng 2005 như sau:
Người chuyển nhượng lần đầu hối phiếu nhận nợ có nghĩa vụ như người ký phát hối phiếu đòi nợ theo quy định tại Điều 17 của Luật này.
“Điều 17. Nghĩa vụ của người ký phát
1. Người ký phát có ... | chứng khoán |
Xin hỏi trong lĩnh vực chứng khoán thì: Việc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán thực hiện trong trường hợp nào? | Căn cứ Khoản 2 Điều 153 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:
+ Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hoặc Ngân hàng Nhà n... | chứng khoán |
Tôi hiện đang tìm hiểu về dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh. Ban tư vấn cho tôi hỏi tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh chấm dứt hoạt động khi nào? Tôi cần tìm hiểu về vấn đề này mong được Ban tư vấn giải đáp giúp. Chân thành cảm ơn!
Nhã Nam - nam******@g... | Chấm dứt hoạt động của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh được quy định tại Khoản 3 Điều 13 Thông tư 11/2016/TT-BTC hướng dẫn Nghị định 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành, theo đó:
Tổ chức cung cấp dịch v... | chứng khoán |
Không có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu từ nguồn lợi nhuận sau thuế chưa phân phối thì có được mua lại cổ phiếu của chính mình không? | Căn cứ tại khoản 2 Điều Điều 36 Luât Chứng khoán 2019 có quy định về công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình như sau:
Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình
...
2. Việc mua lại cổ phiếu được miễn trừ điều kiện quy định tại các điểm a, b, c và d khoản 1 Điều này trong các trường hợp sau đây:
a) Mua ... | chứng khoán |
Công ty đại chúng đang có nợ phải trả quá hạn thì có được mua lại cổ phiếu của chính mình không? | Căn cứ tại điểm a khoản 3 Điều 36 Luât Chứng khoán 2019 có quy định về công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình như sau:
Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình
...
3. Công ty đại chúng không được mua lại cổ phiếu của chính mình trong các trường hợp sau đây:
a) Đang có nợ phải trả quá hạn căn cứ vào ... | chứng khoán |
Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm các tài liệu gì? | Tại Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:
Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
1. Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định ... | chứng khoán |
Công ty đầu tư chứng khoán được giảm vốn điều lệ khi đáp ứng điều kiện nào? | Tại Điều 262 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau:
Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán
1. Được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn, chào bán để tăng vốn; phương án chào bán để tăng vốn hoặc phương án giảm vốn.
2. Trư... | chứng khoán |
Mẫu đơn đăng ký thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh như thế nào? | Tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quyết định 04/2013/QĐ-SGDHCM có quy định về mẫu đơn đăng ký thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh như sau:
Xem chi tiết tại: Quyết định 04/2013/QĐ-SGDHCM. | chứng khoán |
Mẫu giấy cam kết làm thành viên tại Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ra sao? | Tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Quyết định 04/2013/QĐ-SGDHCM có quy định về mẫu giấy cam kết làm thành viên tại Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh như sau:
Xem chi tiết tại: Quyết định 04/2013/QĐ-SGDHCM. | chứng khoán |
Bộ quy trình giao dịch và tài liệu hướng dẫn giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ra sao? | Tại Phụ lục 03 ban hành kèm theo Quyết định 04/2013/QĐ-SGDHCM có quy định về bộ quy trình giao dịch và tài liệu hướng dẫn giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh như sau:
Trân trọng! | chứng khoán |
Tôi hiện đang công tác trong lĩnh vực chứng khoán. Theo như tôi biết thì trái phiếu Chính phủ cũng là một loại chứng khoán, trái phiếu Chính phủ còn gọi là công cụ nợ của Chính phủ. Ngoài trái phiếu Chính phủ thì công cụ nợ của Chính còn có tín phiếu Kho bạc. Tôi muốn tìm hiểu về quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký,... | Nội dung đề án phát hành trái phiếu xanh được quy định tại Khoản 2 Điều 21 Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán, theo đó:
Bộ Tài chính phối hợp với Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Bộ Tài nguyên và Môi trường xây dựng đề án phát... | chứng khoán |
Lệ phí cấp mới Giấy chứng nhận hoạt động phòng giao dịch công ty chứng khoán là bao nhiêu? Xin chào Ban biên tập, tôi là Thiện Như hiện đang sống và làm việc tại Bến Tre. Tôi hiện đang tìm hiểu phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Vậy Ban biên tập cho tôi hỏi lệ phí cấp mới Giấy chứng nhận hoạt động phòng giao dịc... | Ngày 14/11/2016, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 272/2016/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán. Thông tư này quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán; lệ phí cấp giấy phép, giấy chứng nhận ... | chứng khoán |
Thị trường chứng khoán sơ cấp là gì? | Thị trường chứng khoán sơ cấp là nơi chứng khoán được người phát hành chứng khoán bán cho tổ chức, cá nhân. | chứng khoán |
Tôi hỏi về hoạt động cho vay chứng khoán, mong các anh chị giải đáp giúp tôi. Việc phong tỏa tài sản thế chấp khi vay chứng khoán được quy định như thế nào? Có văn bản nào quy định về vấn đề này không? Hy vọng sớm nhận được phản hồi từ anh chị. Em xin cảm ơn.
Minh Khoa (khoa***@gmail.com) | Phong tỏa tài sản thế chấp khi vay chứng khoán được quy định tại Điều 21 Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 157/QĐ-VSD năm 2017 như sau: 1. Chứng khoán dùng làm tài sản thế chấp sẽ được VSD chuyển từ tài khoản chứng khoán giao dịch... | chứng khoán |
Không đăng ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Linh, đang sinh sống ở Thành phố Hồ Chí Minh. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi doanh nghiệp không đăng ký chứng khoán tập trung tại Tru... | Mức phạt đối với hành vi không đăng ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán được quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 10 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành... | chứng khoán |
Trường hợp công ty tôi mà phải thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng theo bản án, quyết định của Toà án thì có phải đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc chào bán chứng khoán ra công chúng theo bản án, quyết định của Toà án hay không thưa các luật sư tư vấn pháp luật? | Theo quy định của pháp luật về chứng khoán thì các loại chứng khoán là cổ phiếu, trái phiếu và chứng chỉ quỹ được chào bán ra công chúng theo quy định của pháp luật về chứng khoán.
Theo đó, theo quy định tại Điều 13 Luật Chứng khoán 2006 thì các tổ chức phát hành thực hiện chào bán các loại chứng khoán là cổ phiếu, trá... | chứng khoán |
Liên quan đến quy định của pháp luật về chứng khoán. Cho hỏi: Theo quy định thì điều lệ công ty chứng khoán được quy định ra sao? | Điều lệ công ty chứng khoán được quy định tại Điều 5 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
Công ty chứng khoán khi xây dựng Điều lệ công ty ngoài việc tuân thủ các quy định của Thông tư này phải thực hiện theo nguyên tắc sau:
- Điều lệ công ty chứng khoán không được trái với quy định của Luật Chứng khoán và Luật Do... | chứng khoán |
Tôi muốn hỏi theo quy định mới về hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì quỹ chỉ số là gì? Cảm ơn. | Theo Khoản 15 Điều 2 Thông tư 98/2020/TT-BTC thì nội dung này được quy định như sau:
Quỹ chỉ số là quỹ mở đầu tư vào danh mục chứng khoán cơ sở cấu thành chỉ số chứng khoán, trong đó chỉ số chứng khoán do Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam xây dựng, quản lý và đáp ứng quy định pháp luật về quỹ hoán đổi danh mục.
Trâ... | chứng khoán |
End of preview. Expand in Data Studio
- Downloads last month
- 2